НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
Про забезпечення виконання уповноваженими особами НКЦПФР пункту 2 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470
Керуючись пунктом 10 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"( 448/96-ВР ), Указом Президента від 23.11.2011 № 1063/2011( 1063/2011 ) "Про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку", пунктом 2 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій( z1855-12 ), затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери може бути винесено уповноваженими особами НКЦПФР без порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у таких випадках:
- якщо інформація, яка подається учасниками фондового ринку до НКЦПФР, не прошнурована, не пронумерована та не скріплена відбитком печатки учасника фондового ринку та підписом керівника такого учасника;
- невідповідність статуту емітента вимогам законодавства;
- невідповідність статуту та внутрішніх положень професійного учасника фондового ринку вимогам законодавства;
- ненадання учасниками фондового ринку під час проведення перевірки інформації (документів), які вимагалися запитом уповноваженої особи НКЦПФР;
- закінчення строку притягнення юридичної особи до відповідальності, при цьому порушення потребує усунення;
- подання до НКЦПФР адміністративних даних та інформації, які не були прийняті до накопичувача даних не з вини відправника.
2. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та опублікування в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Є. Воропаєва.
Голова Комісії
Д. Тевелєв
Протокол засідання Комісії від 26 лютого 2013 р. № 10
