НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Про забезпечення виконання уповноваженими особами НКЦПФР пункту 2 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470

Керуючись пунктом 10 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"( 448/96-ВР ), Указом Президента від 23.11.2011 № 1063/2011( 1063/2011 ) "Про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку", пунктом 2 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій( z1855-12 ), затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери може бути винесено уповноваженими особами НКЦПФР без порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у таких випадках:

- якщо інформація, яка подається учасниками фондового ринку до НКЦПФР, не прошнурована, не пронумерована та не скріплена відбитком печатки учасника фондового ринку та підписом керівника такого учасника;

- невідповідність статуту емітента вимогам законодавства;

- невідповідність статуту та внутрішніх положень професійного учасника фондового ринку вимогам законодавства;

- ненадання учасниками фондового ринку під час проведення перевірки інформації (документів), які вимагалися запитом уповноваженої особи НКЦПФР;

- закінчення строку притягнення юридичної особи до відповідальності, при цьому порушення потребує усунення;

- подання до НКЦПФР адміністративних даних та інформації, які не були прийняті до накопичувача даних не з вини відправника.

2. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та опублікування в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Є. Воропаєва.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

Протокол засідання Комісії від 26 лютого 2013 р. № 10